Βρετανία: Πρόστιμο στη Morgan Stanley 5,4 εκατ. στερλίνες

Θυγατρική της Morgan Stanley δέχθηκε πρόστιμο 5,4 εκατομμυρίων λιρών (6,9 εκατομμυρίων δολαρίων) για αδυναμία διατήρησης μηνυμάτων που εστάλησαν από traders μέσω WhatsApp, στο πλαίσιο της πρώτης ποινής αυτού του τύπου που επιβλήθηκε βάσει των εξουσιών της ρυθμιστικής αρχής ενέργειας του Ηνωμένου Βασιλείου, όπως μεταδίδει το πρακτορείο Bloomberg.

Η Morgan Stanley απέτυχε να καταγράψει και να διατηρήσει ηλεκτρονικές επικοινωνίες μεταξύ Ιανουαρίου 2018 και Μαρτίου 2020 που πραγματοποιήθηκαν από traders ενέργειας σε ιδιωτικά τους τηλέφωνα και στα οποία συζητούσαν συναλλαγές, ανέφερε η Ofgem σε δήλωσή της την Τετάρτη.

Η Morgan Stanley έχει λάβει μέτρα για να διασφαλίσει ότι οι παραβιάσεις δεν θα επαναληφθούν, σύμφωνα με την Ofgem, η οποία ρυθμίζει τις αγορές ενέργειας του Ηνωμένου Βασιλείου. Ο Hugh Fraser, εκπρόσωπος της τράπεζας, αρνήθηκε να σχολιάσει.

Το πρόστιμο είναι το πρώτο που εκδίδεται από την Ofgem βάσει νομικών απαιτήσεων για την καταγραφή και τη διατήρηση των επικοινωνιών που σχετίζονται με το χονδρικό εμπόριο ενέργειας. Ακολουθεί επίσης μια σειρά ενεργειών από τις ρυθμιστικές αρχές των ΗΠΑ για τον περιορισμό της χρήσης του WhatsApp σε χώρους συναλλαγών σε όλο τον κόσμο.

Η Ofgem διαπίστωσε ότι οι κανόνες της Morgan Stanley απαγόρευαν τη χρήση της εφαρμογής ανταλλαγής μηνυμάτων για εμπορικά θέματα, ωστόσο η εταιρεία απέτυχε “να λάβει επαρκή εύλογα μέτρα για να διασφαλίσει τη συμμόρφωση με τις ίδιες της τις πολιτικές”, σύμφωνα με την ανακοίνωση. Ο συμβιβασμός που επεδίωξε η τράπεζα στην υπόθεση οδήγησε σε έκπτωση 30% στο πρόστιμό της, το ποσό του οποίου θα καταλήξει στον κρατικό κορβανά του Ηνωμένου Βασιλείου, πρόσθεσε ο εκπρόσωπος της ρυθμιστικής αρχής μέσω email.

Οι υπηρεσίες ιδιωτικών μηνυμάτων στο Ηνωμένο Βασίλειο βρίσκονται υπό έλεγχο το τελευταίο διάστημα. Η FCA εξέδωσε ένα ενημερωτικό δελτίο τον Ιανουάριο του 2021 σχετικά με την ανάγκη παρακολούθησης των εφαρμογών ανταλλαγής μηνυμάτων. Η χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή του Ηνωμένου Βασιλείου ζήτησε στοιχεία από τις τράπεζες σχετικά με τη χρήση του WhatsApp πέρυσι, αν και δεν υπήρχε πλήρης έρευνα εκείνη την εποχή και η εποπτική αρχή δεν έχει ακόμη αποκαλύψει επιβολή κάποιου προστίμου.

Στις ΗΠΑ, τα συνολικά πρόστιμα που αφορούν τέτοιου είδους έρευνες έχουν πλέον ξεπεράσει αθροιστικά τα 2,5 δισεκατομμύρια δολάρια από τον Δεκέμβριο του 2021, καθιστώντας τη συγκεκριμένη μια από τις μεγαλύτερες προσπάθειες επιβολής χρηματοοικονομικής ρύθμισης της τελευταίας δεκαετίας. Αυτόν τον μήνα, τρεις μονάδες της Wells Fargo συμφώνησαν να πληρώσουν συνολικά 125 εκατομμύρια δολάρια στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) των ΗΠΑ, ενώ η BNP Paribas θα καταβάλει 35 εκατομμύρια δολάρια.